来源时间为：2022-06-15
利益输送！又一家券商营业部负责人，被警示！
2022-06-1500:29:09来源:
广东
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中国基金报记者王建蔷
华安证券一营业部代销金融产品违规，时任负责人收警示函。
华安证券一营业部负责人收警示函
6月14日，证监会官网发布甘肃证监局《关于对卫龙寅采取出具警示函监督管理措施的决定》。
经查，甘肃证监局发现华安证券兰州金昌路证券营业部(以下简称营业部)存在以下问题:一是营业部聘任不具备证券基金业务所需专业能力的人员从事代销金融产品活动;二是营业部在营销过程中存在向其他利益关系人输送不正当利益的行为。
前述问题反映出营业部在人员管理、营销管控、廉洁从业方面存在不足,未能有效实施合规管理,违反了《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十七条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第九条第一款第一项规定。
根据相关规定，卫某寅作为营业部时任负责人，对营业部存在的违规行为负有直接责任，甘肃证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
业内人士表示确有券商出于考核压力，允许不具有证券基金从业能力的员工代为销售金融产品，由此引发的合规问题不在少数。
